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新《證券法》中關(guān)于投資者保護(hù)的內(nèi)容
時間:2025-05-15

 

20191228日,第十三屆全國人大常委會第十五次會議審議通過了修訂后的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱新《證券法》),該法于202031日起施行,系統(tǒng)總結(jié)了多年來我國證券市場改革發(fā)展、監(jiān)管執(zhí)法、風(fēng)險防控的實踐經(jīng)驗,作出了一系列制度改革和完善。新《證券法》中關(guān)于投資者保護(hù)的亮點內(nèi)容如下:

 

一、完善投資者保護(hù)制度

新《證券法》設(shè)專章規(guī)定投資者保護(hù)制度,作出了許多頗有亮點的安排。包括:

1.  區(qū)分普通投資者和專業(yè)投資者

2.  已建立上市公司股東權(quán)利代為行使征集制度

3.  規(guī)定債券持有人會議和債券受托管理人制度

4.  建立普通投資者與證券公司糾紛的強(qiáng)制調(diào)解制度

5.  完善上市公司現(xiàn)金分紅制度

6.  探索了適應(yīng)我國國情的證券民事訴訟制度

 

 

二、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)如何保障投資者權(quán)益?

根據(jù)新《證券法》的規(guī)定,投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)從三個方面深度介入投資者權(quán)益保護(hù):

1、依申請介八調(diào)解:投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的,雙方可以向投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)申請調(diào)解,普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛,普通投資者提出調(diào)解請求的,證券公司不得拒絕;

2、支持訴訟:投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)對損害投資者利益的行為,可以依法支持投資者向人民法院提起訴訟;

3、直接訴訟:發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定給公司造成損失,發(fā)行人的控股股東、實際控制人等侵犯公司合法權(quán)益給公司造成損失,投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)持有該公司股份的,可以為公司的利益以自己的名義向人民法院提起訴訟,持股比例和持股期限不受《中華人民共和國公司法》關(guān)于連續(xù)180日持股1%以上的限制。




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